Das Screening ist für "neue Verträge/Vereinbarungen" innerhalb der gleichen juristischen Person erforderlich. Änderungen von bestehenden Verträgen erfordern keinen Nachweis des Screenings, da der Partner regelmäßig mit dem wöchentlichen Batch, der von CADENCE gesendet wird, überprüft wird. Wenn man einen Nachweis des Screenings für einen bestehenden Vertrag benötigt, kann man sich an die Akquise-Teams wenden, um einen PDF-Ausdruck von CADENCE zu erhalten.

Bitte beachte, dass Verträge zu Screening-Zwecken getrennt nach juristischer Person betrachtet werden müssen. Als Erklärung folgendes Szenario: Partner X hat eine bestehende Beziehung mit PAYBACK Deutschland, diese wird wöchentlich über CADENCE überprüft. Nun schließt Partner X einen neuen Vertrag mit PAYBACK Österreich ab. Muss ich einen neuen Eintrag in CADENCE erstellen? Ja, da Verträge in verschiedenen Märkten unterschiedliche Laufzeiten haben, kann es vorkommen, dass die Beziehung zwar in einem Markt endet, aber in den anderen weiterläuft. Daher müssen wir mehrere Datensätze in der Datenbank haben, um die Möglichkeit zu vermeiden, dass gekündigte Partner nicht überprüft werden.

• Die Akquise-Teams sollten in der Lage sein, euch einen Nachweis für das Screening zu liefern, indem sie einen PDF-Ausdruck aus CADENCE anfertigen, auf dem die betreffende Entität und die Daten, an denen der Datensatz in die Datenbank eingegeben wurde, sichtbar sind. Der Datensatz muss mindestens 10 Arbeitstage vor der Vertragsunterzeichnung in CADENCE eingegeben werden.
• Nur in dringenden oder zeitlich kritischen Fällen kann ein Bridger PDF Nachweis des Screenings per E-Mail von Vendor.Creation.Desk.APAC@aexp.com als Nachweis in FinCa verwendet werden. Trotzdem muss der Datensatz zusätzlich so schnell wie möglich in CADENCE hinzugefügt werden um ein wöchentliches on-going screening zu garantieren.
• FinCA ist der Workflow für den Prozess der endgültigen Vertragsgenehmigung. Das Sanktionsscreening ist ein obligatorisches Check-/Feld in diesem Prozess, in dem der Nachweise hochgeladen werden muss.
• Falls dein Akquise-Prozess nicht über FinCA läuft, stelle sicher, dass du die Screening-Nachweise offline speicherst.

Wenn es aufgrund von entweder einer Mitteilung des Bridger-Teams im Rahmen des wöchentlichen Screenings oder aufgrund des Berichts des Vendor Desk-Teams einen positiven Screening-Treffer gibt, wird der Market Compliance Officer in Frankfurt von einem der beiden Teams eingeschaltet, um Anweisungen für das weitere Vorgehen zu erhalten. Es dürfen keine Geschäfte mit diesem Unternehmen getätigt werden, bis der spezifische Fall überprüft und bestätigt wurde. In einigen Fällen kann es sein, dass die Sanktionen nur einen Aspekt des Unternehmens betreffen und nicht die Gesamtheit der Geschäftsbereiche. Im Falle einer positiven Übereinstimmung wende dich an das Operational Excellence Team, um eine Anleitung für das weitere Vorgehen zu erhalten.